系统介绍
它是什么、能解决什么问题，先看这一屏就够了。
- 要点：48个二级模块，覆盖审计监督全流程
- 要点：支持PC网页版、APP、PAD、小程序等多端访问
- 要点：三级复核与审批流程可配置
- 要点：提供私有化部署与SaaS两种交付方式
审计监督管理系统定位于企业内部审计部门与审计机关的日常作业与监督平台，重点解决审计计划执行跟踪难、现场作业底稿不规范、复核审批流程繁琐、整改跟踪不到位、档案管理分散等问题。系统通过流程化、标准化的模块设计，将审计计划、项目作业、复核审理、整改跟踪、成果移送和档案管理纳入统一平台，帮助审计团队提升作业规范性与执行效率，强化审计监督的权威性与透明度。
审计监督管理系统是一套面向审计业务全流程的管理软件，包含审计基础资料管理、审计计划管理、审计项目作业管理、审计复核与审批、整改跟踪管理、审计成果与移送、审计资源与协同、审计数据分析、审计档案管理、审计制度与质量控制、系统与权限管理共11个一级模块、48个二级模块。系统支持PC网页版、APP、PAD、微信小程序、钉钉、企业微信、移动端H5等多端访问，数据实时同步，满足审计人员现场作业、被审计单位协同、管理层审批与监督等多种使用场景。
电脑、手机、平板、微信、钉钉、企业微信多端协同，同一套数据实时同步。
业务痛点
这类系统最常见的三类问题，系统分别怎么解。
年度计划完成率低，临时项目冲击常规审计，管理层无法及时掌握审计资源投入情况
年度计划编制、审批下达与执行进度跟踪模块，实时展示计划完成情况与项目状态
复核周期长，审批意见难以追溯，审计质量难以保证
底稿三级复核与报告审理线上化，审批流程可配置，签批意见与修改痕迹完整留存
问题反复出现，整改责任难以落实，审计成果转化率低
整改任务下达、台账管理、结果审核与逾期催办模块，形成整改跟踪记录与责任追溯
上线变化
用可观察的指标描述变化，具体数值以实际业务为准。
覆盖审计监督业务全流程，从基础资料、计划编制到项目作业、复核审理、整改跟踪、成果统计与档案管理，共48个二级模块。
核心能力
每个能力都对应一个真实工作场景：谁在用、原来难在哪、用了之后结果怎样、如何验证。
年度审计计划编制依赖线下表格，计划审批与下达流程繁琐，执行进度难以实时掌握
提供年度审计计划编制、审批下达、执行进度跟踪与临时项目立项功能，计划与项目关联，进度可视化
计划编制效率提升50%，执行进度实时可查，临时项目规范立项
计划完成率报表、项目进度看板
审计现场取证与底稿编制依赖个人电脑，模板不统一，底稿版本混乱，复核困难
提供审计项目建档、审计方案编制、审计取证与底稿、审计问题清单、审计报告编制与项目归档功能，统一底稿模板
底稿编制规范化，版本可追溯，问题清单与报告自动关联
底稿完整性检查、问题清单与报告关联率
底稿与报告复核依赖线下签批，流程不透明，意见难追溯，审计质量难以控制
提供底稿三级复核、审计报告审理、审批流程配置、审批意见与签批功能，流程可配置，痕迹留存
复核审批线上化，流程透明可追溯，审计质量管控加强
复核审批时长统计、流程合规率
审计发现问题整改任务下达后跟踪不到位，整改结果审核流于形式，逾期无人催办
提供整改任务下达、整改台账管理、整改结果审核、整改逾期催办功能，台账实时更新，逾期自动提醒
整改责任明确，逾期率下降，整改结果可审核
整改台账完成率、逾期催办记录
审计档案分散在个人手中，归集不及时，借阅无记录，保管期限与销毁缺乏审批
提供电子档案归集、档案借阅管理、档案保管期限、档案销毁审批功能，档案集中管理，借阅留痕
档案归集及时率提升，借阅记录完整，销毁审批规范
档案归集完整率、借阅记录完整性
审计项目统计依赖手工汇总，问题分布与整改成效缺乏直观展示，管理层难以快速掌握整体情况
提供审计项目统计报表、问题分布分析、整改成效分析、审计看板展示功能，数据自动汇总，图表可视化
统计报表自动生成，问题分布与整改成效可视化，管理层决策有依据
报表自动生成率、看板数据实时性
AI 如何参与业务
不是贴一个「智能」标签，而是把 AI 放进业务数据、流程和客户经营的具体环节。
审计流程助手
在审计计划、作业、复核、整改、归档等现有流程中，提供到期提醒、规则校验、异常提示和汇总解读，帮助审计人员减少漏项和重复核对，关键动作仍由人工确认。
对话示例
AI 能力清单
- 根据年度计划与项目建档信息，提示计划编制缺项、审批节点待办和项目进度滞后情况
- 在底稿编制与三级复核环节，按模板检查必填字段、证据附件和复核意见是否完整
- 汇总整改台账中的逾期任务、未审核结果和催办记录，生成待处理清单
- 对审计问题清单按事项分类、被审计单位进行数量与分布汇总，给出文字摘要
- 提示档案归集缺件、保管期限到期和借阅未归还记录
触发：审计人员在年度审计计划编制页面保存或提交计划时
AI 动作：按计划模板检查被审计单位、审计事项分类、计划时间、审计组人员等必填项是否齐全，对缺失项和日期冲突给出提示
人工角色：计划编制人员根据提示补充或调整，确认后提交审批
收益：减少计划提交后因缺项被退回的情况，缩短计划审批前的反复修改时间
数据：年度审计计划编制数据、被审计单位档案、审计事项分类字典、审计组人员调配记录触发：审计人员提交底稿进入三级复核，或复核人打开待复核底稿时
AI 动作：对照底稿模板检查必填字段、审计取证附件、问题清单关联和复核意见是否完整，列出缺项清单
人工角色：编制人或复核人逐项确认，补充材料后再提交或签署复核意见
收益：降低底稿在复核环节因材料不全被退回的次数，帮助复核人快速定位缺项
数据：审计取证与底稿、审计模板与底稿模板、审计问题清单、底稿三级复核记录触发：整改任务到达截止日期前设定天数，或已超过截止日期时
AI 动作：从整改台账中识别临期和逾期任务，汇总责任单位、整改事项和当前状态，生成催办提示清单
人工角色：整改管理人员确认清单后发起催办或调整整改期限，催办记录留痕
收益：减少人工逐条核对整改期限的工作量，避免逾期任务遗漏
数据：整改任务下达记录、整改台账管理、整改结果审核记录、被审计单位协同信息触发：审计人员打开审计看板或生成审计项目统计报表时
AI 动作：按被审计单位、问题类别、整改状态对审计问题清单和成果统计数据进行汇总，生成文字摘要和分布说明
人工角色：审计人员核对摘要数据来源，确认后用于报表或看板展示
收益：减少手工汇总和撰写说明的时间，帮助管理人员快速了解问题分布和整改成效
数据：审计问题清单、审计成果统计、整改成效分析、审计项目统计报表自动化能力
- 审批待办与到期提醒（半自动）：根据审批流程配置和计划执行进度，对临近审批时限的计划、报告、整改审核等节点生成待办提醒；人工确认：提醒发送前由流程管理人员确认提醒范围和对象，审批动作仍由审批人本人完成
- 档案归集缺件检查（半自动）：在项目归档和电子档案归集时，按档案目录检查底稿、报告、决定书等材料是否齐全，列出缺件清单；人工确认：档案管理人员核对缺件清单，确认补件或说明后再完成归档
操作流程
审计监督管理系统围绕审计项目全生命周期，将计划编制、现场作业、复核审批、整改跟踪与档案归集串联为可追溯的标准化流程，帮助审计部门减少手工台账、提升作业规范性与协同效率。
依据年度审计覆盖要求与风险评估结果，编制审计项目计划，明确项目类型、审计范围、时间窗口与责任部门，经审批后下发执行。
产出：年度/专项审计计划、项目立项单
周期：1–3 个工作日
组建审计组，编制审计实施方案，通过系统向被审计单位下发资料清单，在线收集制度、凭证、合同等基础资料并登记台账。
产出：审计实施方案、资料调取清单与回执
周期：2–5 个工作日
审计人员按方案执行审计程序，记录审计发现、编制审计工作底稿，关联证据附件，形成问题清单并初步定性。
产出：审计工作底稿、问题清单、证据材料
周期：5–20 个工作日
审计组长、主审与部门负责人对底稿和问题定性进行分级复核，生成审计报告征求意见稿，经审批后正式出具。
产出：审计报告、复核意见记录
周期：3–7 个工作日
向被审计单位下发整改通知，登记整改台账，按节点跟踪整改进展，上传整改佐证材料，逐项验收销号。
产出：整改台账、销号记录、整改报告
周期：按整改期限持续跟踪
将审计报告、底稿、证据、整改材料按档案规则归集，形成审计档案；对需移送事项登记移送台账并跟踪反馈。
产出：审计档案卷宗、移送事项台账
周期：2–5 个工作日
适用场景
不同规模、不同业务结构的企业，都能找到贴合业务的用法。
把「年度审计计划编制与执行跟踪」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「审计项目现场取证与底稿编制」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「审计报告三级复核与审理」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「审计发现问题整改跟踪与逾期催办」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「审计档案电子化归集与借阅」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
差异化优势
同样一类系统，我们把 AI 与业务真正融合，而不是贴一个「智能」标签。
从计划编制到档案销毁，覆盖审计监督全生命周期48个二级模块
底稿与报告支持三级复核与审理，审批流程可配置，确保审计质量
整改任务下达、台账管理、结果审核与逾期催办，形成整改跟踪链条
支持PC网页版、APP、PAD、小程序等多端访问，审计人员与被审计单位在线协同
电子档案归集、借阅管理、保管期限与销毁审批，满足审计档案管理要求
功能清单
按一级业务域分组，共 48 个二级功能；可按需启用、自由组合。
建立被审计单位基本信息与组织架构档案，解决审计对象底数不清问题
维护审计人员资质、专业方向与外部专家信息，解决审计力量调配依据缺失问题
归集法律法规、内部制度与审计标准，解决审计定性依据查找困难问题
定义审计类型、事项分类与问题标签体系，解决审计口径不统一问题
提供各类审计方案与工作底稿模板，解决现场作业格式不规范问题
编制年度审计项目计划与资源配置方案，解决审计工作缺乏统筹问题
完成计划多级审批并下达执行，解决计划随意调整无留痕问题
跟踪各审计项目计划节点完成情况，解决计划执行偏差发现滞后问题
受理临时交办与专项审计立项申请，解决计划外项目无流程入口问题
建立项目基本信息与成员分工，解决项目资料分散难归集问题
编制审计目标、范围与重点内容方案，解决现场作业方向不明确问题
记录审计证据与工作底稿并支持复核，解决取证过程不可追溯问题
登记审计发现的问题、定性与依据，解决问题汇总口径不一致问题
基于底稿与问题清单生成审计报告，解决报告编写重复劳动问题
完成项目资料整理与归档移交，解决档案缺失与查阅困难问题
对审计底稿开展组长、主审、负责人复核，解决作业质量把关不严问题
对审计报告事实与定性进行审理，解决报告结论依据不足问题
配置各环节审批节点与流转规则，解决审批路径固化难调整问题
记录各节点审批意见与电子签批，解决审批责任无法追溯问题
将审计问题转化为整改任务并明确责任与期限，解决整改责任不清问题
登记整改措施与证明材料形成台账，解决整改过程无记录问题
审核整改材料并确认是否销号，解决整改质量难以判定问题
对超期未整改事项进行提醒与督办，解决整改推进缓慢问题
编制与下发审计决定及处理意见，解决处理处罚文书管理分散问题
向纪检、监察等部门移送问题线索并跟踪反馈，解决线索流转无闭环问题
汇总审计发现问题与整改成效数据，解决成果展示缺乏数据支撑问题
沉淀典型审计案例与经验做法，解决审计经验难以复用问题
按项目配置审计组成员与分工，解决人员安排与工作量不匹配问题
登记与评价受托社会审计机构，解决外包审计质量难管控问题
向被审计单位下发资料清单并接收反馈，解决资料收集效率低问题
在授权范围内共享审计资料与结论，解决跨部门信息壁垒问题
按类型与期间统计项目数量与进度，解决项目情况掌握不全面问题
按单位、领域与问题类型分析分布情况，解决问题规律难以把握问题
统计整改完成率与销号情况，解决整改成效量化不足问题
以图表形式展示审计关键指标，解决管理层决策缺少直观依据问题
按项目归集报告、底稿与证据材料，解决档案散落各处问题
办理档案借阅申请与归还登记，解决借阅过程无记录问题
设定档案保管期限与到期提醒，解决档案超期未处置问题
办理到期档案销毁鉴定与审批，解决销毁过程不合规问题
发布审计作业流程与操作规范，解决现场作业标准不统一问题
对已完成项目开展质量抽查与评分，解决审计质量缺乏评价手段问题
按项目与人员统计工作量与质量得分，解决考核缺少客观数据问题
对整改不力情形登记责任追究，解决责任落实不到位问题
维护组织架构与用户账号信息，解决人员变动权限失管问题
按角色分配功能与数据权限，解决越权访问与数据泄露风险
配置各类业务流程节点与流转条件，解决流程变更需重新开发问题
推送待办任务与到期提醒，解决事项延误与遗漏问题
记录系统操作日志并支持查询追溯，解决操作行为无法追责问题
技术与信任背书
用结构化、纯文本的方式讲清技术规格与合规资质，方便搜索引擎抓取。
技术规格参数
| 部署方式 | 支持公有云 SaaS 租用、私有化部署（物理机/虚拟机/容器）及混合部署，满足内网隔离环境运行要求。 |
|---|---|
| 支持终端 | PC 浏览器（Chrome、Edge、Firefox 及国产主流浏览器）、移动端 H5 与微信小程序，支持平板适配。 |
| 数据库适配 | 支持 MySQL、PostgreSQL、达梦、人大金仓等主流关系型数据库，私有化环境可按客户现有数据库选型适配。 |
| 第三方对接 | 提供标准 REST API 与数据交换接口，可对接 OA、财务系统、合同系统、统一身份认证与消息通知平台。 |
| 安全合规 | 支持 HTTPS 传输加密、字段级权限控制、操作日志留痕与数据备份恢复策略，满足等保合规建设要求。 |
| 性能指标 | 单实例支持 500 并发在线用户，常规列表查询响应时间小于 2 秒，附件上传支持断点续传与大文件分片。 |
| 交付与试用 | SaaS 版开通即用并提供 7–15 天试用；私有化部署提供安装包与部署文档，标准实施周期 2–4 周。 |
产品设计参照内部审计作业规范与常见审计流程，覆盖计划、作业、复核、整改、归档等核心环节。
支持私有化部署与数据本地存储，审计底稿、证据与报告数据不出客户指定环境。
按角色与数据范围控制访问，关键操作全程留痕，满足审计工作底稿复核与责任追溯需要。
提供标准实施方法论、基础资料导入模板与用户培训，降低上线门槛与使用成本。
对接能力
对接 OA 审批流与统一待办中心，审计立项、报告审批、整改销号等节点可在 OA 中统一处理。
通过接口获取凭证、合同、付款等业务数据，用于审计抽样与底稿关联，减少手工导入。
支持 LDAP、OAuth2、CAS 等协议对接企业统一身份认证，实现单点登录与组织架构同步。
典型用户
某集团型企业
挑战：部署审计监督管理系统后，年度审计项目计划、底稿与整改台账统一在线管理，审计资料调取与复核审批周期明显缩短。
某制造企业
挑战：通过系统建立问题清单与整改销号机制，审计发现问题按责任部门跟踪到人，整改佐证材料在线归档，便于后续复查。
某国有企业
挑战：私有化部署满足内网运行要求，审计档案按年度与项目自动归集，移送事项台账实现登记与反馈跟踪。
部署与价格 · 按需选择
以上为参考起价，实际价格根据用户数、模块范围、部署方式与实施工作量评估确定；私有化与买断方案含首年标准支持服务。
报价包含
- 软件授权与标准模块
- 标准实施与上线培训
- 首年升级维护（按版本）
- 7 天全功能免费试用
不包含
- 服务器、域名、短信等第三方费用
- 定制开发与特殊接口对接
- 智能硬件（选配，单独报价）
- 自动获客模块（独立付费）
影响报价的因素
- 用户数 / 门店数 / 设备数
- 启用模块与功能范围
- 部署方式与实施地点
- 对接系统与数据迁移量
以上为参考起价，最终以需求评估后的报价单为准；自动获客为独立付费模块，不计入系统报价。
| 对比项 | SaaS 租用版 | 私有化部署版 | 买断授权版 |
|---|---|---|---|
| 部署位置 | 客户自有环境 | 客户自有环境 | — |
| 付费方式 | 按项目一次性+年服务 | 一次性买断 | — |
| 模块范围 | 全部业务模块 | 全部业务模块 | — |
| 系统对接 | 支持 OA、认证等对接 | 支持 OA、认证等对接 | — |
| 实施服务 | 标准实施与培训 | 标准实施与培训 | — |
| 源码交付 | 不支持 | 不支持（源码版单独提供） | — |
常见问题
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