系统介绍
它是什么、能解决什么问题，先看这一屏就够了。
- 二级模块：53个
- 覆盖领域：10大合规领域
合规性管理系统定位于企业合规管理部门的日常作业平台，面向银行与金融、医疗健康、制造业、能源与公用事业、互联网与科技等行业，将法规库维护、合规义务清单、风险评估、审查审批、检查监测、事件举报、培训宣贯、第三方合规、监管报送、档案证据与考核报告等管理活动纳入统一系统。系统强调流程可配置、任务可跟踪、证据可追溯，帮助合规团队从分散的表格与邮件管理转向结构化、可审计的系统化管理。
合规性管理系统是一套面向企业合规部门的管理软件，包含合规基础资料管理、合规风险评估、合规审查与审批、合规检查与监测、事件与举报管理、合规培训与宣贯、第三方与供应链合规、监管报送与对接、合规档案与证据、合规考核与报告、系统与权限管理等11个一级模块、53个二级模块。系统支持PC网页版、APP、PAD、微信小程序、钉钉、企业微信与移动端H5多端使用，提供组织与用户管理、角色与权限配置、审批流程配置、消息提醒与操作日志审计等基础能力，帮助企业建立结构化、可追溯的合规管理台账与证据体系。
电脑、手机、平板、微信、钉钉、企业微信多端协同，同一套数据实时同步。
业务痛点
这类系统最常见的三类问题，系统分别怎么解。
合规要求执行不到位，审查与检查缺乏统一依据，监管检查时难以快速提供证据
通过法规库维护、内部制度管理、合规义务清单与组织责任矩阵，将法规要求映射到部门与岗位，形成可执行的任务清单。
审查周期长、问题整改易遗漏，合规风险处置缺乏记录与验证
审查事项申请、任务分派、多级审批与检查任务执行、问题清单、整改跟踪闭环线上化，状态与责任人清晰可查。
报送遗漏或延迟风险高，监管检查配合时材料调取效率低
报送任务日历、数据采集、材料编制与回执记录集中管理，配合合规档案自动归集，提升报送与检查配合效率。
上线变化
用可观察的指标描述变化，具体数值以实际业务为准。
53个二级模块覆盖合规管理从基础资料、风险评估、审查审批、检查监测、事件举报、培训宣贯、第三方合规、监管报送、档案证据到考核报告的完整流程。
核心能力
每个能力都对应一个真实工作场景：谁在用、原来难在哪、用了之后结果怎样、如何验证。
法规与内部制度分散，合规义务难以落到具体部门与岗位，审查与检查缺乏统一依据。
提供法规库维护、内部制度管理、合规义务清单、组织与责任矩阵、合规风险分类字典，将法规要求映射到部门与岗位，形成结构化合规基础资料。
合规义务清单化、责任矩阵清晰化，审查与检查有据可依。
法规库条目数、合规义务清单覆盖率、责任矩阵部门覆盖率
合规风险识别依赖个人经验，风险评估缺乏统一标准，风险处置与预警缺少记录。
通过风险识别登记、风险评估打分、风险台账管理、风险处置计划与风险预警阈值设置，建立风险识别、评估、处置与预警的完整记录。
风险台账集中管理，风险评估标准统一，处置计划可跟踪。
风险台账数量、风险评估完成率、风险处置计划完成率
合规审查依赖线下邮件与纸质流转，任务分派与审批进度不透明，审查结论归档分散。
提供审查事项申请、审查任务分派、审查意见登记、多级审批流转与审查结论归档，审查流程线上化、可配置。
审查任务分派与审批进度可查，审查结论集中归档。
审查任务数量、审批平均时长、审查结论归档率
合规检查计划与执行脱节，检查问题整改跟踪不透明，合规指标监测缺少统一视图。
通过检查计划编制、检查任务执行、检查问题清单、整改跟踪闭环与合规指标监测，实现检查任务化、问题清单化、整改可跟踪。
检查计划与任务执行对应，问题整改状态清晰，合规指标集中监测。
检查计划完成率、问题整改完成率、合规指标监测项数量
举报渠道分散，事件立案与调查取证记录不完整，处理决定与反馈缺少统一记录。
提供举报渠道受理、事件立案登记、调查取证记录、处理决定与反馈、事件统计分析，规范事件与举报处理流程。
举报受理与事件处理记录完整，事件统计分析支持管理决策。
举报受理数量、事件立案数量、事件处理平均时长
合规培训组织与签到考试依赖线下，第三方准入合规审查与履约评价缺少记录。
提供培训计划管理、课程与资料库、培训报名与签到、在线考试与成绩、合规承诺签署，以及第三方档案登记、准入合规审查、合规协议管理、履约合规评价、黑名单与退出。
培训过程与承诺签署可追溯，第三方合规档案与评价记录完整。
培训计划完成率、考试通过率、第三方合规审查覆盖率
AI 如何参与业务
不是贴一个「智能」标签，而是把 AI 放进业务数据、流程和客户经营的具体环节。
合规小助手
在合规管理系统的日常流程中，AI 主要帮助识别到期与超期事项、校验单据完整性、汇总数据并提示异常，减少人工翻查和遗漏，所有自动化动作均保留人工确认环节。
对话示例
AI 能力清单
- 根据法规库更新和内部制度关联，提示需要修订的合规义务清单条目
- 在审查事项申请提交时，自动校验必填字段和附件完整性，并给出补正建议
- 汇总风险台账和检查问题数据，生成周报摘要并标注异常波动
- 根据报送任务日历，提前提醒临近截止的报送任务及缺失材料
- 在培训计划创建时，根据岗位责任矩阵推荐应参训人员名单
触发：用户提交审查事项申请时
AI 动作：自动检查申请单必填项、附件是否齐全，并根据审查类型匹配历史相似案例的审查要点，给出补正提示和参考意见
人工角色：申请人根据提示补充材料，审查人员参考建议但自主决定审查结论
收益：减少因材料不全导致的退回，缩短审查周期
数据：审查事项申请单字段、附件清单、历史审查案例库、审查类型与要点映射触发：风险台账数据更新或定期汇总时
AI 动作：对比历史数据，识别风险等级、处置进度等指标的异常变化，生成异常清单并提示可能原因
人工角色：合规人员复核异常清单，确认是否需调整风险等级或处置计划
收益：及时发现风险恶化趋势，避免遗漏
数据：风险台账历史数据、风险评估打分记录、处置计划进度触发：创建培训计划时
AI 动作：根据岗位责任矩阵和合规义务清单，推荐应参训岗位及人员名单，并提示未覆盖的关键岗位
人工角色：培训管理员确认或调整推荐名单后发布培训计划
收益：提高培训覆盖准确性，减少人工比对
数据：组织与责任矩阵、合规义务清单、历史培训记录自动化能力
- 报送任务到期提醒（半自动）：根据报送任务日历，在截止前3天和1天自动向责任人发送提醒，并列出未完成的材料项；人工确认：责任人收到提醒后需手动确认任务状态或申请延期，系统不自动提交报送
- 检查问题整改超期预警（半自动）：当整改跟踪闭环中的问题超过计划完成日期仍未关闭时，自动向责任人和其上级发送预警通知；人工确认：合规人员需在预警列表中确认是否升级处理或调整期限
操作流程
合规性管理系统以合规基础资料为起点，贯穿风险评估、审查审批、检查监测、事件举报、培训宣贯、第三方管理、监管报送、档案证据、考核报告等环节，形成可追溯、可审计的合规管理流程。
梳理并录入法律法规、监管要求、内部制度、合规义务清单等基础资料，建立合规要求与业务活动的映射关系。
产出：合规义务清单、制度库、法规库
周期：3-5 个工作日
基于合规义务清单和业务场景，识别合规风险点，评估风险等级，制定风险应对措施和优先级。
产出：合规风险评估报告、风险台账
周期：5-10 个工作日
对业务活动、合同、新产品、新流程等进行合规审查，按预设审批流完成多级审批并留存审查记录。
产出：合规审查意见、审批记录
周期：按事项实时处理
制定检查计划，执行定期或专项合规检查，记录检查发现，跟踪整改情况，形成检查报告。
产出：检查计划、检查记录、整改跟踪表
周期：按检查计划周期执行
受理合规事件和举报信息，登记、分类、调查、处理并反馈，确保事件处理过程可追溯。
产出：事件处理记录、举报处理报告
周期：按事件紧急程度处理
汇总合规检查、风险、培训、事件等数据，生成合规考核结果和合规报告，完成档案归集与证据留存。
产出：合规考核报告、合规档案
周期：5-8 个工作日
适用场景
不同规模、不同业务结构的企业，都能找到贴合业务的用法。
把「年度合规风险评估」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「新产品上线合规审查」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「监管现场检查配合」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「第三方供应商准入合规审查」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「员工合规培训与承诺签署」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
把「合规事件调查与整改跟踪」相关的客户、票据、任务和数据放到同一套流程里，减少跨表核对与重复沟通。
差异化优势
同样一类系统，我们把 AI 与业务真正融合，而不是贴一个「智能」标签。
53个二级模块覆盖合规基础资料、风险评估、审查审批、检查监测、事件举报、培训宣贯、第三方合规、监管报送、档案证据与考核报告全流程。
审查审批、检查任务、整改跟踪、报送日历等流程支持按组织与业务线灵活配置，适配不同企业管理架构。
合规档案与证据模块支持材料自动归集与分类目录管理，审查、检查、培训、报送记录可追溯。
支持PC网页版、APP、PAD、微信小程序、钉钉、企业微信与移动端H5，合规任务与审批随时处理。
提供报送任务日历、数据采集、材料编制与回执记录，帮助报送专员按时完成监管数据与材料报送。
功能清单
按一级业务域分组，共 53 个二级功能；可按需启用、自由组合。
集中登记外部法律法规与监管文件，解决合规依据分散难查的问题
管理企业内部规章制度版本与生效状态，解决制度依据不统一的问题
将法规条款拆解为可执行义务项，解决要求无法落到岗位的问题
定义合规责任部门与岗位分工，解决责任边界不清的问题
维护风险类型与等级标准口径，解决风险评估口径不一致的问题
按业务场景登记合规风险点，解决风险来源缺乏系统记录的问题
按发生可能性与影响程度量化评级，解决风险优先级难判断的问题
统一维护风险状态与责任人信息，解决风险跟踪断层的问题
制定整改措施与完成时限并跟踪闭环，解决风险长期挂账的问题
配置风险指标触发条件与通知规则，解决风险发现滞后的问题
在线提交需合规审查的事项与材料，解决线下送审流程混乱的问题
按事项类型分配审查人员与时限，解决审查责任落实不到位的问题
记录审查结论与修改建议并留痕，解决审查过程无法追溯的问题
支持逐级审批与并行会签，解决审批链条不透明的问题
沉淀审查结果与依据材料形成档案，解决结论复用与举证困难的问题
制定年度与专项检查计划及范围，解决检查工作随意性的问题
下发检查任务并记录现场核查情况，解决检查过程缺少记录的问题
汇总检查发现的问题与证据材料，解决问题描述不统一的问题
跟踪整改责任与验收结果直至关闭，解决整改久拖不决的问题
采集关键合规指标数据并展示偏差，解决合规状态看不清的问题
登记各渠道举报信息并保护举报人，解决举报入口不统一的问题
对符合条件的事件正式立案建档，解决事件处置无起点的问题
记录调查过程、证据与访谈结论，解决调查材料散乱的问题
登记处理结论并向相关方反馈，解决处理结果不透明的问题
按类型与部门统计事件分布，解决事件规律难以掌握的问题
制定年度培训计划与覆盖范围，解决培训组织无计划的问题
维护培训课件与宣贯材料，解决学习资料分散的问题
支持在线报名与签到记录，解决参训情况难以核实的问题
组织合规知识考试并记录成绩，解决培训效果无法衡量的问题
组织员工签署合规承诺书并留存，解决责任告知无凭据的问题
建立第三方主体与资质档案，解决合作方底数不清的问题
对第三方开展合规资质审核，解决准入把关不严的问题
管理廉洁与合规条款协议签署，解决约束条款缺失的问题
按周期评价第三方合规表现，解决合作风险缺乏跟踪的问题
登记违规第三方并执行退出处理，解决风险主体继续合作的问题
维护各类监管报送周期与截止日，解决报送漏报迟报的问题
汇总各业务条线报送所需数据，解决数据反复催收的问题
按模板生成报送报告与附件，解决材料格式不统一的问题
留存报送版本与监管回执，解决报送凭证缺失的问题
登记监管检查要求与配合过程，解决迎检准备无序的问题
建立合规档案分类与保管规则，解决归档口径不一致的问题
按业务节点归集过程材料入档，解决材料散落各处的问题
支持按条件检索与借阅审批，解决查档效率低的问题
设定保管期限并管理到期销毁，解决档案超期留存的问题
配置部门与岗位合规考核指标，解决考核缺乏依据的问题
按指标计算考核得分并排名，解决评价结果主观的问题
按周期汇总合规状况形成报告，解决汇报材料重复整理的问题
以图表展示风险与整改进度，解决管理层掌握全局不便的问题
维护组织架构与用户账号信息，解决人员变动同步不及时的问题
按角色分配功能与数据权限，解决越权访问的问题
自定义审批节点与流转规则，解决流程变更需开发的问题
配置待办提醒与通知渠道，解决任务逾期无人知的问题
记录关键操作日志并支持查询，解决行为追溯困难的问题
技术与信任背书
用结构化、纯文本的方式讲清技术规格与合规资质，方便搜索引擎抓取。
技术规格参数
| 部署方式 | 支持 SaaS 云部署、私有化部署、混合部署，满足不同规模企业的合规数据管理要求。 |
|---|---|
| 支持终端 | 支持 PC 浏览器（Chrome、Edge、Firefox、Safari）、移动端 H5 及企业微信/钉钉内嵌访问。 |
| 数据库适配 | 支持 MySQL、PostgreSQL、SQL Server、Oracle 等主流关系型数据库，私有化部署可按需适配。 |
| 第三方对接 | 提供标准 API 接口，支持与 OA、ERP、合同管理、人力资源、邮件、短信等系统对接。 |
| 安全合规 | 支持 HTTPS 传输加密、数据存储加密、细粒度权限控制、操作日志审计、数据备份与恢复。 |
| 性能指标 | 单节点支持 500+ 并发用户，常规页面响应时间小于 2 秒，支持横向扩展。 |
| 交付与试用 | SaaS 版开通即用，私有化部署提供安装部署文档和远程支持，支持 7-15 天试用。 |
覆盖合规基础资料、风险评估、审查审批、检查监测、事件举报、培训宣贯、第三方管理、监管报送、档案证据、考核报告等 11 个业务域。
审查、审批、检查、事件处理等关键环节全程留痕，支持审计追溯和责任认定。
支持合规义务清单、风险指标、审批流、检查模板、考核规则等灵活配置，适应不同行业和企业规模。
提供权限控制、日志审计、数据加密和备份恢复机制，保障合规数据安全。
对接能力
对接审批流和待办任务，实现合规审查、事件处理等流程在 OA 中统一处理。
同步合同信息，支持合同合规审查和履约合规监测。
同步组织架构和人员信息，支撑合规培训、考核和权限管理。
典型用户
某金融企业
挑战：通过合规性管理系统统一管理监管要求和内部制度，实现合规审查线上化，审查效率提升约 40%，检查记录和整改跟踪完整可查。
某制造企业
挑战：建立合规风险台账和第三方合规管理机制，完成供应商合规审查和培训记录归档，满足客户和监管方的合规审查要求。
某医药企业
挑战：利用系统管理合规培训、事件举报和监管报送，实现合规档案集中管理，报告生成时间从数天缩短至数小时。
部署与价格 · 按需选择
价格根据用户数、部署方式和功能模块范围调整，具体以商务报价为准。
报价包含
- 软件授权与标准模块
- 标准实施与上线培训
- 首年升级维护（按版本）
- 7 天全功能免费试用
不包含
- 服务器、域名、短信等第三方费用
- 定制开发与特殊接口对接
- 智能硬件（选配，单独报价）
- 自动获客模块（独立付费）
影响报价的因素
- 用户数 / 门店数 / 设备数
- 启用模块与功能范围
- 部署方式与实施地点
- 对接系统与数据迁移量
以上为参考起价，最终以需求评估后的报价单为准；自动获客为独立付费模块，不计入系统报价。
| 对比项 | SaaS 版 | 私有化部署版 | 买断版/源码版 |
|---|---|---|---|
| 部署方式 | 私有化部署 | 私有化部署 | — |
| 用户数 | 50 用户以内 | 100 用户以内/不限 | — |
| 功能范围 | 全部模块 | 全部模块 | — |
| 二次开发 | 不支持 | 支持（源码版） | — |
| 技术支持 | 远程技术支持 | 远程技术支持 | — |
常见问题
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